Công ty Chứng khoán HD bị phạt do vi phạm quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Theo thông tin từ Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 24/01/2025, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Số 23 A-B Nguyễn Đình Chiểu và Lầu 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

Phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ (Công ty đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát Công ty).

Phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Công ty giải ngân cho vay ký quỹ đối với người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát Công ty tại các ngày: 17/11/2023, 04/01/2024, 31/01/2024, 29/05/2024, 05/06/2024, 24/06/2024).

Phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (Tại các ngày: 13/3/2023, 06/4/2023, 30/5/2023, 19/6/2023, 15/4/2024, 02/5/2024, 06/5/2024, 08/5/2024, 10/5/2024, 02/7/2024, 18/7/2024, 28/8/2024, 06/9/2024 và 23/9/2024, tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu của Công ty vượt quá tỷ lệ 70% vốn chủ sở hữu).

Phạt tiền 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các báo cáo sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2023 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 01/2024, Báo cáo tài chính năm 2023 được kiểm toán, Báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý I, II, III năm 2023).

Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 đã được soát xét, Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu, báo cáo sau: Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 được soát xét, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6/2023 được soát xét, Báo cáo tài chính năm 2023 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2023 được kiểm toán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh thay đổi lần thứ 2 ngày 30/03/2024, Thay đổi ngày thanh toán cổ tức đợt 1 theo Nghị quyết số 09/2023/NQ-HĐQT ngày 05/05/2023, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 6 ngày 19/07/2023, Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần từ 10% trở lên vốn điều lệ ngày 31/08/2023, Tạm dừng phương án chào bán cổ phần và chốt danh sách cổ đông lấy ý kiến bằng văn bản ngày 08/09/2023, Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh lần 3 ngày 02/10/2023, Công bố Quyết định xử phạt về hành vi chậm nộp Tờ khai thuế của Chi nhánh Hà Nội ngày 22/11/2023, Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 141/QĐ-XPHC ngày 05/04/2024).

Phạt tiền 175.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do báo cáo có nội dung sai lệch (tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty ngày 31/03/2024 và 30/09/2024, Công ty chưa tính đúng và đầy đủ các chỉ tiêu vốn khả dụng, giá trị rủi ro theo quy định dẫn đến Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/09/2024 của Công ty có nội dung sai lệch);

Biện pháp khắc phục hậu quả đối với hành vi trên là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Phạt tiền 275.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty không thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư MST (mã trái phiếu MSTH2223001), cụ thể: Bản Công bố thông tin phát hành trái phiếu thiếu thông tin về giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản, tên tổ chức định giá, thiếu thông tin thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu và Công ty Cổ phần Hàng Không Vietjet (mã trái phiếu VJCH2328030 và VJCH2328031), cụ thể: Bản Công bố thông tin phát hành trái phiếu thiếu kế hoạch sử dụng nguồn vốn thu được từ phát hành trái phiếu tạm thời nhàn rỗi trong trường hợp giải ngân theo tiến độ nguồn vốn thu được từ phát hành trái phiếu).

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là 942.500.000 đồng.